【高效办成一件事】合格境外投资者资格审批与开户“一件事”简介

具体事项
1.合格境外投资者资格审批

2.证券账户开立

3.期货账户开立

4.外汇登记

5.基本账户开立

6.经营证券期货业务许可证核发

所需材料
1.申请书，由法定代表人或其授权代表签署

2.营业执照或者注册证书、业务经营资格证明材料

3.最近3年或者自成立起是否受到监管机构重大处罚的说明

4.对托管人的授权委托书

5.证券账户开立申请表（机构）

6.证券公司经营证券期货业务许可证

7.有效身份证明文件

8.单位客户的授权委托书

9.书面申请

10.承诺遵守中国相关法律规定的函

11.业务登记凭证

12.托管协议

申报须知

合格境外投资者资格审批与开户一件事:(1)财务稳健，资信良好，具备证券期货投资经验；(2)境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）；(3)治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督；(4)经营行为规范，近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚:(5)不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形 。

办理渠道

1.线下办事点
地址：云南省德宏傣族景颇族自治州盈江县允燕大道行政中心三楼财政局314办公室
星期一至星期五：上午08:30-11:30，下午2:30-5:30法定节假日按国家假期安排调整办理时间

业务咨询电话：0692-8110660

.网上办理

云南省政务服务网（https://zwfw.yn.gov.cn/portal/#/home?flag=false）

 [附件: 合格境外投资者资格审批与开户“一件事”政策图解_云南监管局]